更新時(shí)間：2024-05-29 16:12:43作者：佚名
近日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)發(fā)布一則二審民事判決書，九州證券繼資管事件后，因與前員工的糾紛再次出現(xiàn)在公眾視野。
判決書顯示，北京市第三中級(jí)人民法院對(duì)九州證券與原員工王吉哲勞動(dòng)爭(zhēng)議案二審宣判，維持原判，駁回九州證券賠償3.36億元、追償獎(jiǎng)金178萬(wàn)元的請(qǐng)求。
事件起因是資產(chǎn)管理公司不合規(guī)，金銀島虧損5億元，遭證監(jiān)會(huì)處罰
天眼查顯示，九州證券成立于2002年12月，注冊(cè)資本33.7億元，擁有全套證券業(yè)務(wù)許可證，是青海省唯一一家注冊(cè)的證券公司。九州證券旗下有42家分支機(jī)構(gòu)，以及九州期貨、九州資本兩家全資子公司。公司大股東為同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)有限公司，持股比例為85.76%；其余股東為中國(guó)石油化工集團(tuán)公司，持股比例為10.98%；達(dá)格澤縣中和九州投資中心，持股比例為3.26%。
公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理為魏先鋒。九鼎投資合伙人，會(huì)計(jì)學(xué)博士，畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師。曾任瑞月華會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)合伙人。兼任全國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)理事、行業(yè)技術(shù)指導(dǎo)委員會(huì)委員。
此案根源，可追溯至2018年九州證券資管金銀島事件。2018年8月，九州證券旗下兩只資管計(jì)劃“九州瀚海集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”和“九州瀚海明珠集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”相繼崩盤，項(xiàng)目規(guī)模分別為1.9億元、1億元，期限均為一年。據(jù)了解，兩只資管計(jì)劃均投資于集合資金信托計(jì)劃的優(yōu)先份額，信托資金主要用于為金銀島提供融資。后因金銀島出現(xiàn)流動(dòng)性問題，資金未能按時(shí)兌付，導(dǎo)致違約、無法清償。
事發(fā)后，九州證券稱，九州證券大股東九鼎集團(tuán)將以投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式承接該筆債務(wù)，并提供三年期擔(dān)保。根據(jù)《九州證券股份有限公司與王繼哲勞動(dòng)爭(zhēng)議案二審民事判決書》，九州證券在此次資管失敗中損失約5億元。
同時(shí)，九州證券因本次違約被青海證監(jiān)局認(rèn)定在資產(chǎn)管理計(jì)劃管理方面存在問題留學(xué)之路，并因此決定暫停公司開展新資管業(yè)務(wù)六個(gè)月。青島證監(jiān)局的措施決定顯示，九州證券在九州瀚海系列資產(chǎn)管理計(jì)劃管理中存在“宣傳推介不規(guī)范、產(chǎn)品管理不到位、信息披露不及時(shí)、信訪投訴處理不當(dāng)”四項(xiàng)重大不當(dāng)行為，因此青島證監(jiān)局決定暫停公司開展新資管業(yè)務(wù)六個(gè)月（不含資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)）九州大學(xué)北京事務(wù)所，自2018年11月7日起至2019年5月6日止。
起訴員工索賠3.36億元，兩項(xiàng)判決均被法院駁回
或許是因?yàn)閾p失太大，九州證券事后做了神操作，將當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)盡職調(diào)查、立項(xiàng)、投后管理的項(xiàng)目人員王繼哲告上法庭，要求其賠償損失3.36億元，追回獎(jiǎng)金178萬(wàn)元。2019年10月16日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)發(fā)布的一審判決結(jié)果顯示，北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院認(rèn)為九州證券證據(jù)不足，駁回九州證券的訴訟請(qǐng)求。
九州證券不服一審判決，向北京市第三中級(jí)人民法院提起上訴，建議撤銷一審判決，依法改判讓王繼哲承擔(dān)刑事責(zé)任，并請(qǐng)求中止審理，以涉嫌貸款詐騙罪移送青海省西寧市城中區(qū)公安局偵查。但二審法院仍維持一審判決，不予準(zhǔn)許九州證券的申請(qǐng)，判決書并表示本判決為終審判決。
至此，九州證券起訴前員工王吉哲的鬧劇落下帷幕。
母公司九鼎集團(tuán)或?qū)⒊霈F(xiàn)資金短缺
此外，有媒體發(fā)現(xiàn)，九州證券的母公司九鼎集團(tuán)在資金方面似乎有著一些“不可告人的秘密”，投資者也在九州證券破產(chǎn)后對(duì)九鼎集團(tuán)的還債方案提出了異議。
2018年3月，九鼎集團(tuán)因涉嫌違反證券法律法規(guī)收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，被立案調(diào)查。具體原因，據(jù)《財(cái)新》此前報(bào)道，是“九鼎有一只體外輸血的私募基金，鋪開來借新還舊九州大學(xué)北京事務(wù)所，用來接手九鼎集團(tuán)百億元定向增發(fā)的優(yōu)先股”。
也就是說，九鼎集團(tuán)正面臨資金緊張的狀況。
曾經(jīng)意氣風(fēng)發(fā)的九鼎集團(tuán)宣布，“如果價(jià)格和時(shí)機(jī)合適，公司的部分金融業(yè)務(wù)將出售給更合適的投資者。對(duì)于我們來說，金融業(yè)務(wù)只是一個(gè)普通的項(xiàng)目。”還反復(fù)強(qiáng)調(diào)自己不是金融控股集團(tuán)，千多億的市值也一路縮水。
受該事件影響，去年凈利潤(rùn)下跌95.82%，今年依然不容樂觀
據(jù)悉，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一直是九州證券的重要收入來源之一。在上述事件中，青島證監(jiān)局決定暫停九州證券開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)半年，這自然對(duì)當(dāng)年的凈利潤(rùn)產(chǎn)生了不小的影響。據(jù)九州證券2018年年報(bào)顯示，九州證券2018年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收6.2億元，同比下降43.38%；凈利潤(rùn)386萬(wàn)元，同比下降95.82%。其中，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)凈收入同比下降23%。
同時(shí)，根據(jù)九州證券發(fā)布的年報(bào)顯示，2017年，九州證券凈利潤(rùn)已開始大幅下滑。2017年，九州證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入11億元，同比增長(zhǎng)27.36%；凈利潤(rùn)7056萬(wàn)元，同比下降67.81%。以此情況推斷，即將過去的2019年，雖然行業(yè)持續(xù)利好，但九州證券資管業(yè)務(wù)在今年5月份前仍受限，今年九州證券的凈利潤(rùn)或仍不容樂觀。