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12月4日，美國(guó)期貨業(yè)商會(huì)（下稱(chēng)中證協(xié)）公布《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》（下稱(chēng)《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》）。中證協(xié)強(qiáng)調(diào)，《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》是針對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員提出的自律管理要求，其頒布對(duì)于推動(dòng)產(chǎn)生權(quán)責(zé)清晰、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、相互掣肘、各負(fù)其責(zé)的“看門(mén)人”機(jī)制有著重要意義。

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》建立保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范并建立保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任機(jī)制，調(diào)整保薦代表人管理方式，加強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的管理責(zé)任，并通過(guò)保薦代表人名單分類(lèi)管理等多種模式，建立市場(chǎng)化的自律約束、道德約束、誠(chéng)信約束、聲譽(yù)約束模式。

看點(diǎn)一：加強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的管理責(zé)任

依據(jù)《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定，保薦代表人登記管理是事后自律管理，有別于之前的事前準(zhǔn)入資格管理。在現(xiàn)今機(jī)制下，保薦代表人是否符合相關(guān)執(zhí)業(yè)條件的判定權(quán)及決定權(quán)還給保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)在錄用保薦代表人前，必須對(duì)其從業(yè)經(jīng)歷、誠(chéng)信信息、違法私自狀況等進(jìn)行謹(jǐn)慎調(diào)查，確保其符合從業(yè)條件。在保薦機(jī)構(gòu)覺(jué)得符合相關(guān)條件的前提下，再依照有關(guān)規(guī)定向商會(huì)進(jìn)行登記。

看點(diǎn)二：以能力定資格的非準(zhǔn)入型水平評(píng)價(jià)檢測(cè)

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》將保薦代表人準(zhǔn)入資格考試改為非準(zhǔn)入型的水平評(píng)價(jià)檢測(cè)，驗(yàn)證擬任保薦代表人是否熟練把握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力水平。

依據(jù)《證券發(fā)行新上市保薦業(yè)務(wù)管理方法》《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，以下兩類(lèi)人員將來(lái)也可根據(jù)相關(guān)規(guī)定成為保薦代表人：一是具有一定保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷和監(jiān)管經(jīng)歷而豁免檢測(cè)的人員；二是檢測(cè)結(jié)果未達(dá)到基本要求，但所在保薦機(jī)構(gòu)覺(jué)得其具有專(zhuān)業(yè)能力且才能驗(yàn)證專(zhuān)業(yè)能力水平的人員。

關(guān)于專(zhuān)業(yè)能力的認(rèn)定，《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》指出，包括下述中的任意四項(xiàng)可視為充足:

(一)具有八年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

(二)近來(lái)十年內(nèi)在符合《保薦方法》第二條規(guī)定的兩個(gè)期貨發(fā)行項(xiàng)目中兼任過(guò)項(xiàng)目組成員(發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因期貨發(fā)行新上市相關(guān)違法行為遭到罰款處分舉措的項(xiàng)目除外);

(三)具備金融、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、法律相關(guān)專(zhuān)業(yè)博士研究生以上文憑;

(四)取得國(guó)家法律職業(yè)資格;

(五)取得國(guó)家注冊(cè)財(cái)會(huì)師資格。

看點(diǎn)三：對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)跟蹤管理

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定，中證協(xié)對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)跟蹤管理，記錄其專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)狀況、執(zhí)業(yè)狀況、持續(xù)輪訓(xùn)狀況、違法違法行為、違反職業(yè)道德行為、處罰處分信息等，并給予公示2023保薦代表人考試條件最新要求，接受社會(huì)監(jiān)督。

看點(diǎn)四：規(guī)范保薦業(yè)務(wù)計(jì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》建立保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范，明晰保薦項(xiàng)目承攬、立項(xiàng)、輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、推薦、持續(xù)督察等關(guān)鍵步驟的工作要求，壓實(shí)保薦責(zé)任。《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》要求保薦機(jī)構(gòu)必須制訂明晰且合理的保薦業(yè)務(wù)計(jì)費(fèi)原則，從機(jī)構(gòu)、人員、業(yè)務(wù)等七個(gè)方面確定計(jì)費(fèi)原則，如保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員從事該保薦業(yè)務(wù)所須要的時(shí)間、投入的精力和其他相應(yīng)費(fèi)用;保薦業(yè)務(wù)的性質(zhì)、創(chuàng)新性和復(fù)雜程度等。

看點(diǎn)五：不得以業(yè)務(wù)包干等承包模式舉辦保薦業(yè)務(wù)

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》要求，保薦機(jī)構(gòu)必須設(shè)置明晰、統(tǒng)一的薪資考評(píng)機(jī)制和激勵(lì)制度，鼓勵(lì)推行常年激勵(lì)制度。《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)不得將業(yè)務(wù)人員薪資收入與其承做的項(xiàng)目收入直接掛鉤，不得以業(yè)務(wù)包干等承包模式舉辦保薦業(yè)務(wù)。

看點(diǎn)六：保薦業(yè)務(wù)人員違法要收取部份薪資

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》還規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)必須在勞動(dòng)協(xié)議、內(nèi)部機(jī)制中明確保薦業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)被采取與保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)相關(guān)的自律監(jiān)管舉措、自律處分、行政監(jiān)管舉措、市場(chǎng)禁入舉措、行政罰款、刑事罰款等情形的，必須繳付相關(guān)違法行為發(fā)生曾經(jīng)除基本薪資外的其他薪資。

看點(diǎn)七：推行保薦代表人名單分類(lèi)體系

為逐步增強(qiáng)對(duì)保薦代表人的自律約束，促使保薦代表人誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，不斷提高專(zhuān)業(yè)能力水平和執(zhí)業(yè)品質(zhì)，中證協(xié)推行保薦代表人名單分類(lèi)體系。

中證協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，現(xiàn)在已確立三類(lèi)名單：一是保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單（A名單），依據(jù)是否存在效力時(shí)限內(nèi)不良誠(chéng)信信息及專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)檢測(cè)結(jié)果是否達(dá)到基本要求，分類(lèi)公示全體保薦代表人執(zhí)業(yè)信息；二是專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)檢測(cè)結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其專(zhuān)業(yè)能力的保薦代表人名單（B名單），公示相關(guān)保薦代表人專(zhuān)業(yè)能力水平驗(yàn)證材料、專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)檢測(cè)成績(jī)分?jǐn)?shù)段及執(zhí)業(yè)信息；三是近來(lái)十年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管舉措、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理舉措的保薦代表人名單（C名單），公示相關(guān)保薦代表人罰款處分信息及執(zhí)業(yè)信息。

看點(diǎn)八：建立保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)品質(zhì)評(píng)價(jià)體系

中證協(xié)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員施行自律管理。不僅確立保薦代表人名單分類(lèi)體系，中證協(xié)還推行多種自律管理模式，建立市場(chǎng)化的自律約束、道德約束、誠(chéng)信約束、聲譽(yù)約束模式。

包括推行保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)品質(zhì)評(píng)價(jià)體系、建立保薦業(yè)務(wù)違規(guī)違法項(xiàng)目公示制度、建立示范實(shí)踐推廣模式、建立保薦業(yè)務(wù)工作底稿電子化申報(bào)制度、建立即時(shí)響應(yīng)推行制度。

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