更新時間:2024-10-02 18:40:07作者:留學之路
“filings”是指“文件、檔案”。在商業(yè)環(huán)境中,它通常指的是公司或個人向證券交易委員會(SEC)或其他監(jiān)管機構提交的文件或資料,如招股說明書、年度報告、法律意見書等。這些文件是公司向公眾或監(jiān)管機構展示其業(yè)務、財務狀況和經營策略的重要手段。此外,“filings”也常用于金融市場和投資領域,用于描述股票交易、ETF交易、基金發(fā)行等市場活動的相關數據和信息。
1. SEC filing:這是指向美國證券交易委員會(SEC)提交的文件,通常包括公司財務報表、招股說明書、年報等。
2. 10-K filing:這是指每年底提交給證券交易委員會的年度報告,是上市公司必須提交的文件之一。
4. 3-K filing:這是指包含公司過去三年財務信息的文件,通常由投資銀行或律師事務所提交給潛在投資者。
5. 監(jiān)管文件filing:這是指金融機構或其他公司向監(jiān)管機構提交的文件,例如向美國聯(lián)邦貿易委員會(FTC)提交的投訴文件或向證券交易所提交的定期報告。